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Blanqueo de Capitales


Ya hace algún tiempo participé en uno de estas conferencias organizadas por IFAES.

La de este año (2009)  lleva por título: CUÁLES SON LOS MECANISMOS DE PREVENCIÓN Y CONTROL PARA COMBATIR EL BLANQUEO DE CAPITALES.

Se celebra del 25 al 26 de Marzo de 2009 en el Hotel Meliá Madrid Princesa.

Este es el folleto.Y esta es la página de inscripción.

Y este es el programa:

PRIMER DIA
09.00 Recepción de los Asistentes y entrega de la documentación

09.20 Apertura de la Sesión por el Presidente de la Jornada

09.30 Cuáles son los objetivos de la actual legislación sobre el blanqueo de capitales

  • Cuál es el marco normativo actual
  • Qué medidas se pueden establecer contra el blanqueo de capitales: medidas preventivas y medidas represivas
  • Cuáles son las principales vías de colaboración para detectar e investigar operaciones de blanqueo de capitales
  • Cuál es el impacto de la III Directiva Comunitaria sobre Blanqueo de Capitales
  • Qué nuevos delitos quedan tipifi cados en la normativa
  • Sujetos obligados
  • Cuál es la distinción entre los conceptos diligencia debida, reforzada y simplificada
  • Principales características que deben recoger los sistemas de control interno de operaciones sospechosas
  • Nuevas tendencias regulatorias

D. Luis Manuel Rubí Blanc
SOCIO DIRECTOR
RUBÍ BLANC ABOGADOS

10.30 Qué obligaciones establece la ley de cara a luchar contra el blanqueo de capitales

  • Quiénes son los sujetos obligados a colaborar en materia de prevención de blanqueo de capitales
  • Principales obligaciones en la lucha contra el blanqueo de capitales
  • Identificación de clientes
  • Conservación de documentos
  • Comunicación de operaciones sospechosas
  • eporting sistemático
  • Sistemas especializados de control interno
  • En qué consiste el régimen de colaboración de autoridades, funcionarios y otros organismos de supervisión

Dña. Raquel Cabeza Pérez
CONSEJERO TÉCNICO
SUBDIRECCIÓN GENERAL DE INSPECCIÓN Y CONTROL DE MOVIMIENTOS DE CAPITALES
Dirección del Tesoro y Política Financiera
MINISTERIO ECONOMÍA Y HACIENDA

11.30 Pausa café

12.00 Cuáles son los principales mecanismos que difi cultan la acción blanqueadora y facilitan información útil para posteriores investigaciones judiciales

  • Comunicación de operaciones sospechosas
  • Qué tipo de operaciones deben comunicarse
  • Cómo detectar si una operación presenta indicios o sospechas de estar relacionada con el blanqueo de dinero
  • Cómo informar al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales
  • Reporting Sistemático
  • Qué operaciones deben ser siempre comunicadas
  • Periodicidad del Reporting
  • Excepciones a la obligación de comunicación
  • Qué tipos de sanciones se aplican ante los incumplimientos

D. Carlos Sáiz Díaz
SOCIO
GOMEZ ACEBO & POMBO

13.00 Cómo deben actuar las Entidades Financieras para cumplir con las exigencias de lucha contra el blanqueo de capitales

  • Que papel debe asumir la Alta Dirección
  • Cuál es el coste del cumplimiento de la normativa legal
  • Cuáles son los pasos a seguir para detectar y demostrar una operación fraudulenta
  • Cómo implementar mecanismos internos de control para la detección y prevención del blanqueo
  • Qué riesgos afrontan las entidades fi nancieras al ser empleadas como instrumentos para el blanqueo de capitales: riesgos reputacionales, riesgos legales y riesgos operacionales
  • Cómo afronta la Banca estos cambios de adaptación a las nuevas exigencias legales

D. Manuel Domínguez Mayán
DIRECTOR AUDITORÍA SUCURSALES PONTEVEDRA
CAIXANOVA

14.00 Almuerzo

15.30 Qué mecanismos internos de control pueden implantar las Entidades Financieras para prevenir el blanqueo de capitales

  • La elaboración de un manual de procedimientos y mecanismos internos de control
  • Etapas a tener en cuenta a la hora de establecer los mecanismos internos de control: apertura de cuenta, conocimiento del cliente, monitorización, surveillance
  • Creación de equipos de revisión interna
  • Verificación de los procedimientos
  • Puesta en marcha de órganos internos de prevención del blanqueo
  • Responsabilidad compartida
  • La gestión y control de las cuentas de clientes en países de Alto Riesgo
  • uál es la operativa de los Paraísos Fiscales y países de Alto Riesgo
  • Qué tipo de monitorización se puede realizar en las cuentas Offshore

Dña. Pilar López-Aranguren Velarde
EXECUTIVE DIRECTOR
COMPLIANCE
GOLDMAN SACHS GESTIÓN SGIIC SA

16.30 Cómo desarrollar y establecer políticas y procedimientos de identificación de clientes (KYC)

  • Cómo elaborar el perfi l de cliente
  • ué documentación se debe solicitar y cómo se deben validar dichos documentos
  • Personas físicas vs. personas jurídicas
  • Clientes establecidos vs. clientes ocasionales
  • Cómo defi nir estrategias para controlar con más precisión sus movimientos de capitales y las transacciones económicas
  • Qué novedades introduce la Directiva 2006/70/CE en relación a la identifi cación de clientes PEP’s (PPE:“Persona Políticamente Expuesta”)
  • Diferencias entre Directiva 2006/70/CE y la legislación española
  • Por qué la clasificación como PEP’s aumenta el perfi l de riesgo de un cliente
  • Qué tipo de seguimiento de actividad de las cuentas de los PEP’s se debe realizar
  • Cómo mitigar el riesgo reputacional gestionando la identifi cación de los PEP’s mediante la implantación de un sistema efi caz y fi able

D. Pablo Bernad Ramoneda
SOCIO RESPONSABLE DE FORENSIC EN EUROPA, ORIENTE MEDIO Y ÁFRICA (EMA)
KPMG

17.30 La colaboración internacional contra el blanqueo de capitales

  • Principales recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional
  • Qué impacto tienen estas recomendaciones en el sector financiero
  • Cuáles son los principales incumplimientos que se detectan
  • Comparativa con otros países
  • Principios de Wolfsberg Antiblanqueo para la prevención del blanqueo de dinero
  • Cómo diseñar, implementar y controlar un programa Anti-Money Laundering (AML) a nivel internacional que cumpla con los requisitos y regulaciones de los distintos países

D. Javier Odriozola Villanueva
RESPONSABLE DE LA LÍNEA DE SERVICIOS DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES
SOCIO
DELOITTE

18.30 Fin de la Jornada

SEGUNDO DIA

09.00 Recepción de los Asistentes

09.20 Apertura de la Sesión por el Presidente de la Jornada

09.30 Cómo actúan los Cuerpos de Seguridad del Estado en la lucha contra el blanqueo de capitales

  • Cuáles son las principales estrategias de blanqueo de capitales
  • Cuáles son los delitos previos base de la actividad blanqueadora: terrorismo, narcotráfi co, tráfi co de armas, prostitución, etc.
  • Qué instrumentos son utilizados para dar legitimidad o legalidad a estos bienes o activos de origen delictivo
  • Cómo descubrir el perfi l del blanqueador
  • Objetivos policiales de las investigaciones por blanqueo: decomiso, embargo de bienes de procedencia ilícita. Ventajas e inconvenientes.

D. Pedro Merino Castro

COMANDANTE
Unidad Técnica de Policía Judicial
GUARDIA CIVIL

10.30 La importancia del informe de revisión del experto externo sobre el sistema de prevención del blanqueo de capitales

  • Cómo ha de realizar el experto externo la revisión para asegurar al sujeto obligado que su informe cumple con los requisitos exigidos y, en consecuencia, que el sujeto obligado cumple con la obligación de someter su sistema de prevención del blanqueo de capitales a la revisión anual
  • Proceso elaboración del informe de experto externo
  • Principales conclusiones de los informes de experto externo realizados

D. Javier González de las Heras
DIRECTOR DEL ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA Y GESTIÓN DEL RIESGO
ERNST & YOUNG

11.30 Pausa café

12.00 Transparencia de formas societarias y paraísos fi scales en la prevención del blanqueo de capitales

  • Uso de formas societarias para fi nes ilícitos
  • Los paraísos fi scales y otros mecanismos de elusión
  • Banca Privada, uso de formas societarias y la problemática específi ca de las personas políticamente expuestas (PPE)
  • l riesgo reputacional
  • Los indicadores de transparencia de una sociedad

Dña. Concepción Cornejo García
SUBDIRECTORA GENERAL ADJUNTA DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
Dirección del Tesoro y Política Financiera
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y HACIENDA

13.00 La experiencia práctica del Grupo Santander como sujeto obligado

  • Cómo implicar todas las áreas de negocio y niveles de la organización en el diseño, aplicación y supervisión de un sistema adecuado de prevención de blanqueo
  • ¿Es necesaria la creación de órganos específi cos internos de control y comunicación?
  • Qué normas y procedimientos específi cos deben ser tenidos en cuenta en la elaboración de un sistema de control interno
  • Cómo afrontar estas obligaciones con el estricto cumplimiento del deber de confi dencialidad
  • Cómo formar y capacitar a los empleados de la entidad en el programa antiblanqueo
  • Cuáles son las responsabilidades y requisitos legales que deben conocer y asumir
  • Qué empleados deben ser formados en el programa antiblanqueo de la entidad
  • Sobre qué temas deben recibir información

D. Jesús Gómez Gómez

RESPONSABLE DE FORMACIÓN, PREVENCIÓN Y BLANQUEO DE CAPITALES
GRUPO SANTANDER

14.00 Almuerzo

15.30 Régimen sancionador: el marco represivo del blanqueo de capitales

  • Los principios informadores del derecho sancionador administrativo y penal
  • La problemática de la concurrencia e incidencia del procedimiento ante el SEPBLAC con el proceso penal
  • Infracciones administrativas: muy graves y graves
  • Cuáles son las sanciones que se establecen para cada tipo de infracción
  • Prescripción del delito y de las infracciones
  • Procedimiento sancionador y proceso penal: órganos competentes
  • Problemática procesal y probatoria en el delito de blanqueo de capitales
  • La comisión del delito de blanqueo de capitales por imprudencia

D. Santiago Milans del Bosch
SOCIO
CUATRECASAS

16.30 Herramientas de gestión antiblanqueo en banca electrónica

  • Riesgos y oportunidades del entorno Internet
  • Detección de operaciones fraudulentas y sospechas de blanqueo
  • Actuaciones frente al phishing y al pharming
  • Evolución de la delincuencia a través de Internet
  • Firma electrónica
  • Nuevas disposiciones normativas de 2007: Ley 22/2007, Ley 56/2007

D. Julián Inza Aldaz
PRESIDENTE
ALBALIA INTERACTIVA

17.30 Fin de las Jornadas

II Convención Internacional de Derecho Informático, Electrónico y de las Comunicaciones


La Asociación Multisectorial de Empresas de Electrónica y Comunicaciones-ASIMELEC va a celebrar en Oviedo, desde el próximo 30 de Marzo al 2 de Abril de 2009, la II Convención Internacional de Derecho Informático, Electrónico y de las Comunicaciones, que cuenta con la Presidencia de Honor de S.A.R. El Príncipe de Asturias.

La asistencia al Congreso es gratuita previa Inscripción. Para la asistencia a los actos sociales que se ofrecen, es necesario indicar su asistencia en el apartado de OBSERVACIONES que aparece en su formulario de Inscripción.

Las entidades organizadoras de la 2ª Convención Internacional son la Fundación CTIC, a través del programa e-Asturias subvencionado por el Gobierno del Principado de Asturias, la Asociación Multisectorial de Empresas Españolas de Electrónica y Comunicaciones (ASIMELEC), y el Centro Internacional de Informática y Derecho (CIID), en colaboración con destacadas instituciones y empresas de la Región.

La 2ª Convención Internacional de Derecho Informático, Electrónico y de las Comunicaciones (Convención del Principado de Asturias), que se celebra en el Auditorio Príncipe Felipe de Oviedo, del 30 de marzo al 2 de abril de 2009, es continuación de la Iª Convención Internacional de Derecho Informático, Documentación y Documento Electrónico (Convención de Bogotá), que tuvo lugar en la Universidad Externado de Colombia, del 18 al 20 de octubre de 2006.

Este es el Programa previsto:

LUNES 30 DE MARZO: ACOGIDA E INSCRIPCIÓN DE PARTICIPANTES.
 
 
MARTES 31 DE MARZO: DERECHOS CIUDADANOS EN EL CIBERESPACIO E INFORMÁTICA JURÍDICA.
 
9:00 – Acreditación y entrega de documentación.
 
10:30 – Solemne Acto de Apertura de la Convención. Intervienen: Martín Pérez Sánchez, Presidente de ASIMELEC. Roberto Paraja, Presidente de la Fundación CTIC. Pedro Rodríguez Menéndez, Director de la Cámara de Comercio de Oviedo. Carmen Manjón González, Concejala de Turismo y Congresos del Ayuntamiento de Oviedo. Reinaldo Rodríguez, Presidente de la Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones (CMT). Vicente Álvarez Areces, Presidente del Principado de Asturias.
 
11:00 Conferencia inaugural; “Sociedad de la Información y Convergencia Multimedia”: Manuel Núñez Encabo, Catedrático de la Universidad Compl- Conferencia Inautense de Madrid, Eurodiputado.
 
11:45 – Descanso-tiempo de café.
 
12:15 – Conferencia. Los Derechos Humanos en el Ciberespacio”. Emilio Suñé Llinás, Director de Postgrados en Derecho Informático, Universidad Complutense de Madrid, Presidente del CIID.
 
12:45 – Mesa Redonda: “Hacia un nuevo Derecho de Protección de Datos”. Modera: Teresa Vargas Osorno, Directora de Informática Jurídica de la Universidad Externado de Colombia. Ponentes: Emilio Suñé Llinás, Director de Postgrados en Derecho Informático, Universidad Complutense de Madrid, Presidente del CIID. Miguel Ángel Davara, Profesor Ordinario de Derecho Informático, Universidad Pontificia de Comillas. Yarina Amoroso, Presidenta de la Sociedad Cubana de Derecho e Informática; Luis Joyanes Aguilar, Director de Postgrados en Sociedad de la Información, Universidad Pontificia de Salamanca.
 
14:00 – Almuerzo de trabajo en el Auditorio. Coloquio conjunto en Plenario.
 
16:00 – Panel: “Semántica del Léxico Jurídico y Bases de Datos Documentales”. Ponentes: Ángel Sancho, Director de I+D y Búsquedas de Wolters Kluwer España; José Medina, Director de Informática Editorial de Wolters Kluwer España y Cristina Retana, Directora de contenidos de Wolters Kluwer España.
 
17:00 – Exposición de Ponencias en Salas.
 
21:30 – Cena típica astur (espicha). Se requiere invitación
 
 
MIÉRCOLES 1 DE ABRIL : DERECHO DE LA INFORMÁTICA Y DE LAS COMUNICACIONES
 
10:30 – Conferencia Extraordinaria. “Comercio Electrónico: Tendencias, Oportunidades y Riesgos”. Francisco Paletta. Universidad FAAP, Fundaçao Armando Alvarez Penteado, Sao Paulo (Brasil)
 
11:15 – Conferencia. Aproximación a la Cultura Empresarial de Protección de Datos desde la Estandarización”. Rosa García Ontoso. Presidenta del Subcomité 27 de ISO en España. Primera Directora de la Agencia de Protección de Datos de la Comunidad de Madrid
 
11:45 – Descanso-café
 
12:15 – Conferencia. “La Protección del Patrimonio Cultural en el Ciberespacio”. Yarina Amoroso, Consultora de la UNESCO, Presidenta de la Sociedad Cubana de Derecho e Informática: .
 
12:45 – Mesa Redonda: “El Papel del Regulador de las Telecomunicaciones en los Países Iberoamericanos”. Modera: Ángel García Castillejo, Consejero de la Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones (CMT). Ponentes: Guillermo de la Jara, Jefe de la División Jurídica de la Subsecretaría de Telecomunicaciones de Chile. Gustavo Peña, Secretario General de REGULATEL. Carlos Bello, Abogado Despacho Bello, Gallardo, Bonequi y García, S.C.
 
14:00 – Almuerzo de trabajo en el Auditorio. Coloquio conjunto en Plenario.
 
16:00 – Panel. “Convergencia de las TIC, Cultura y Contenidos: Solución al Canon Digital.
Moderador: José Pérez García, Director General de ASIMELEC. Ponentes: Rafael Sánchez Jiménez, Gerente de Copia Privada de EGEDA. Antonio Guisasola, Presidente de PROMUSICAE. Agustín González, socio del Despacho Uría y Menéndez.
 
17:00 – Exposición de Ponencias en Salas.
 
21:30 – Cena de Gala / Confraternización (se requiere invitación).
 
 
JUEVES 2 DE ABRIL: DERECHO ELECTRÓNICO
 
10:30 – Conferencia Extraordinaria: “El Documento Electrónico”. Audilio Gonzáles Aguilar, Director de Postgrados en Derecho Informático de la Universidad de Montpellier III Paul Valéry.
 
11:15 – Descanso-café
 
11:45 – Mesa Redonda: “Gobierno de Internet y Administración Electrónica”. Modera: Enrique Muñoz, Vicepresidente de ASIMELEC. Ponentes: Luis Iturrioz Viñuela, Viceconsejero de Modernización y Recursos Humanos del Principado de Asturias. Antonio Carmona, Director de Educación y e-administración de IECISA. Juan Antonio Márquez. Director General para el impulso de la Administración Electrónica del Ministerio de Administraciones Públicas.
 
13:00 – Coloquio conjunto en Plenario
 
13:30 – Solemne Acto de Clausura de la Convención de Oviedo, con Lectura de Conclusiones y designación por el Centro Internacional de Informática y Derecho (CIID) del País Sede de la 3ª Convención Internacional de Derecho Informático.
 
14:00 – Vino español.
 
VIERNES 3: JORNADA ACADÉMICO-CULTURAL.
Preparación de la 3ª Convención Internacional de Derecho Informático, Electrónico y de las Comunicaciones, a celebrar en Montpellier, Francia.
Visita a la Facultad de Derecho de Oviedo.

Administración electrónica


Lo que no se dice cuando se habla de la administración electrónica es que en la realidad el mundo electrónico y el del papel tendrán que convivir durante muchos años y que la clave de la convivencia es la transferibidad de valor probatorio entre ambos mundos.

En relación con la administración electrónica y el valor probatorio de los documentos electrónicos existen algunos aspectos claves:

  • la sede electrónica, lugar donde se implanta el sistema de custodia digital (denominado ARCE, Archivo de Constancias Electrónicas) y en el que es posible acceder a los documentos en base a su localizador.
  • la firma electrónica, que identifica al titular del órgano administrativo al que se le atribuyen potestades en virtud de su nombramiento, o al ciudadano (persona física o jurídica), en su caso, cuando inicia un trámite.
  • los metadatos de los documentos que amplian la visión documental (básicamente establecidos en Dublin Core Metadata) y reflejan derechos, estados, fechas, anotaciones, cancelaciones y obliteraciones, endosos, validez y referencias a otros documentos o a otras versiones y son esenciales para determinar la completitud del documento

Hace un tiempo estuve analizado los elementos clave que determinan la autenticidad de los documentos en papel, junto con algunas propiedades que se atibuyen a los originales y no a las copias. En el análisis intenté trazar paralelismos para conseguir los mismos efectos con los documentos electrónicos. La primera conclusión es que los conceptos desarrollados en años de historia respecto a los documentos en papel no sirven tal cual al repensar el tratamiento de los documentos electrónicos.

En ocasiones, he contado mi teoría sobre la convivencia documental, y recientemente he tratado el tema en el Seminario de Administración Electrónica de Atenea Interactiva que se celebró el 25 de febrero. Mañana lo comentaré de nuevo en la reedición de este seminario.

Exito en el evento de eAdministración de Atenea Interactiva


Escribo este post desde el Instituto de Postgrado de la UAX (Universidad Alfonso X El Sabio), en cuya sede se celebra el evento eAdministración (eGovernment) organizado por Atenea Interactiva, del que ya informé.

La verdad es que con algo más de 80 asistentes, la asistencia se acerca el límite de capacidad de la sala, por lo que Atenea ha tenido que cerrar la inscripción.

Asistencia al evento de eGovernment organizado por Atenea Interactiva

Para los que no han podido acudir a esta sesión, Atenea ya ha abierto una nueva convocatoria que tendrá lugar el 12 de marzo de 2009.

Os recuerdo los titulares del contenido de la Jornada:

  • Obligaciones para las administraciones públicas derivadas del nuevo marco normativo de e-administración y  contratación pública.
  • Identidad Digital y DNIe.
  • Firma Electrónica
  • Implementación del Perfil del Contratante
  • Facturación electrónica en el sector público
  • Claves para transformar procesos administrativos e implementar procesos telemáticos
  • Notificaciones fehacientes por vía telemática
  • La Compulsa electrónica y la Digitalización Certificada.
  • Archivo de Constancias Electrónicas y Carpeta Ciudadana
  • Registro Telemático
  • Coloquio y conclusiones

Protel’09 Procedimientos Telemáticos


Bartolome BorregoImpartido por D. Bartolomé Borrego, Atenea Interactiva organiza una nueva edición de ProTel,  ProTel’09, totalmente actualizada con los nuevos procedimientos telemáticos incorporados por la Administración Publica, para su uso  por las empresas, en algunos casos de forma obligatoria y en otros casos como servicio de uso voluntario.

ProTel’09: “Beneficios para las empresas de las Tramitaciones Electrónicas con la Administración” se celebrará el 3 de marzo de 2009, en el Centro de Postgrado de la Universidad Alfonso X (Avda. Comandante Franco 10 bis, Madrid).

atenea-interactivaEl ahorro de gastos y desplazamientos de los que se beneficia la empresa por las gestiones que -con firma o sin firma electrónica -ya se pueden hacer en la Agencia Tributaria, la Seguridad Social y en otros organismos de la administración pública, se completan en esta Jornada con los procesos de reclamación telemática,el análisis de los plazos, las instancias, la guarda y custodia de los documentos.

Yo tendré el placer de dar la bienvenida a los asistentes.

Aprender con un experto


Crane Softwrights LtdComo ya comenté, Ken Holman viaja en marzo de 2009 a Europa en donde impartirá varios seminarios.

Me comenta que quizá cambie la organización de los cursos en función del perfil de asistentes, de modo que cabe la posibilidad de organizarlos de esta forma:

Los que tengáis posibilidad de viajar a Bruselas o a Praga para asistir a sus cursos, hacedlo porque merece la pena, tanto por el ponente, como por la documentación y las herramientas que pone a disposición de los alumnos.

Ken está acostumbrado a impartir sus cursos en audiencias multinacionales y aunque los imparte en inglés, son relativamente fáciles de seguir incluso para personas cuyo nivel de inglés no es excesivamente alto.

En este video se puede ver un ejemplo de sus cursos.

CIT 2009


bolacit2009El CIT (Congreso Internacional de Tarjetas) es la cita anual imprescindible del sector financiero de Medios de Pago y el de otros entornos civiles y militares en los que se utilizan tarjetas (transporte, fidelización, sanidad,…).

Se celebra en Madrid y este año, la edición doudécima,  tiene lugar el 10 y 11 de Marzo de 2009, en el mismo lugar que en las pasadas ediciones: el Palacio Municipal de Congresos Campo de las Naciones.

Hay un sitio web específico para este evento y un blog que permite una comunicación más informal con el sector de Smart Cards, Identificación y Medios de Pago.

El Congreso se describe en este folleto CIT 2009, y las sesiones libres de Expo CIT en el folleto Expo CIT 2009.

Seminario Administración Electrónica


egoverment1Con el título e-Administración y el subtítulo e-Government Atenea Interactiva organiza un seminario el próximo 25 de Febrero de 2009 en Madrid (Instituto de Postgrado UAX,  Avda. Comandante Franco, 10 Bis). Tiene un coste de 300 euros + IVA.

Intervenimos como ponentes Santi Casas, Fernando Pino y yo mismo.

Este es el programa previsto (PDF):

9:00-9:30 Acreditación y Entrega de la documentación

9:30-10:15 Obligaciones para las administraciones públicas derivadas del nuevo marco normativo de e-administración y contratación pública

  • Resumen de legislación. Ley 11/2007, Ley 30/2007, Orden EHA 962/2007, Orden PRE 2971/2007

10:15-11:00 Identidad Digital y DNIe

  • La identidad digital en Internet
  • El DNIe y la firma electrónica
  • Servicios de validación de certificados
  • Aceptación de Certificados de otros países
  • Dispositivos seguros de creación de firma

11: 00-11:30 Coffee-Break

11:30-12:15 Implementación del Perfil del Contratante

  • Requisitos a cumplir. Artículo 42 de la Ley de 30/2007
  • Prueba y Seguridad de Fehaciencia: Time Stamping

12:15 13:00 Facturación electrónica en el sector público

  • Formatos y Firmas
  • Plataformas
  • Gestión de la recepción de facturas

13:00-13:45 Claves para Transformar procesos administrativos e implementar procesos telemáticos

  • Beneficios de la implementación de los procesos telemáticos
  • Formularios electrónicos: soluciones y formatos

13:45-14:15 Notificaciones fehacientes por vía telemática

  • SMS y Correo electrónico certificados

14: 15-15:30 Comida: Cocktail Buffet

15:30-16:15 La Compulsa electrónica y la Digitalización Certificada

  • La Compulsa electrónica por las Administraciones Públicas.
  • Copia de documentos electrónicos. Digitalización Certificada

16:15-17:00 Archivo de Constancias Electrónicas y Carpeta Ciudadana

  • Elementos de Seguridad a tener en cuenta en la configuración
  • Restricciones de utilización y acceso
  • Riesgos de alteración o pérdida de datos e informaciones.
  • La carpeta ciudadana: Expedición de certificaciones

17:00-17:45 Registro Telemático

  • Flujo de documentos. Conservación y registro de entradas
  • Distribución de copias electrónicas a los distintos usuarios
  • Visor de los documentos, firmas electrónicas, validaciones y sellados de tiempo

17:45-18:30 Interoperabilidad entre Administraciones publicas

  • Multidimensionalidad de la interoperabilidad
  • Ámbito preferente de aplicación: Criterios y formatos

18:30-19:00 Coloquio y conclusiones

Creo que es un evento de interés para administraciones públicas, ya que trata tanto la forma de resolver los principales retos de la administración electrónica como los de la contratación pública.

Inscripción y más información en Atenea Interactiva.

Clase en el Master en Negocio y Derecho de las Telecomunicaciones


El próximo miércoles 4 de febrero de 2009 intervengo en el Master en Negocio y Derecho de las Telecomunicaciones Internet y Audiovisual que organizan el despacho Cremades Calvo – Sotelo, el Consejo General del Notariado y el Centro Universitario Villanueva.

Mi intervención se centrará en la Firma Electrónica y la Factura Electrónica.

Master en Negocio y Derecho de las Telecomunicaciones, Internet y Audiovisual,

Este programa Master nació en 1.996 –fue pionero de esta especialidad- como Master en Derecho de las Telecomunicaciones. Desde entonces ya se han formado más de 300 titulados de diversas nacionalidades (España, Alemania, Italia, Austria, Brasil, Venezuela, México, Argentina, Chile, Perú, Panamá, El Salvador, Colombia, Guatemala, Uruguay y Estados Unidos) que han ido ocupando puestos significativos en el sector y en la Administración.

El MNDTIA está dirigido a licenciados y profesionales del Derecho con aspiración a especializarse en el mercado de las telecomunicaciones, Internet y en el sector audiovisual, así como ingenieros, profesionales del sector de las telecomunicaciones, empresas de tecnologías de la información, fabricantes de equipos y componentes, agencias de información y productoras de televisión, cine y video, administraciones públicas, empresas de consultoría, entidades financieras, etc., y, especialmente, a presidentes, consejeros delegados, directores generales, directores comerciales, directores de marketing, directores de planificación, directores de desarrollo estratégico, directores de ventas y directores de comunicación.

Los alumnos que cursen con aprovechamiento este Master serán capaces de analizar y resolver problemas relacionados con el Negocio y con el Derecho de las Telecomunicaciones en los sectores de las Telecomunicaciones, de Internet, o del Sector Audiovisual.

La gran mayoría de los Despachos colectivos de abogados han establecido departamentos de Derecho de las Nuevas Tecnologías de la Información y de las Comunicaciones (TIC´s) y, como las empresas de los sectores analizados, necesitan profesionales de alta especialización que posean una sólida formación y práctica en los aspectos jurídicos, técnicos, mercantiles y de negocio de las telecomunicaciones, Internet y lo audiovisual.

La metodología de este programa se basa en una enseñanza teórica instrumentada a través de las exposiciones de los profesores, apoyadas siempre con casos prácticos reales y completándose con conferencias de los aspectos más avanzados del sector de las TIC´s.

150 representantes municipales de Navarra participaron en una jornada sobre Administración electrónica


En relación al evento que os comenté que organizaba ANIMSA, la Federación Navarra de Municipios y Concejos ha publicado un completo resumen que reproduzco.

Alrededor de 150 representantes y trabajadores de diferentes ayuntamientos de Navarra se dieron cita el pasado viernes 28 de noviembre en el Civivox de Jus La Rocha para asistir a la jornada “Administración Electrónica. Retos y soluciones para las entidades locales de Navarra”. La sesión, organizada por el Gobierno de Navarra y el Ayuntamiento de Pamplona y coordinada por ANIMSA (Asociación Navarra de Informática Municipal), fue inaugurada por José Iribas, teniente de alcalde del Ayuntamiento de Pamplona y concejal delegado de educación, y por Amelia Salanueva, consejera de Administración Local del Gobierno de Navarra.

El objetivo de la jornada era profundizar en distintos aspectos relacionados con la introducción de las nuevas tecnologías en la Administración, así como mostrar experiencias actuales que sirvan de estímulo para que las entidades locales puedan ir acomodando su organización interna de cara a poner a disposición de los ciudadanos todas las herramientas necesarias para mejorar y agilizar los trámites administrativos.

En ese sentido, José Iribas recalcó que la nueva Ley Foral 11/2007, de 22 de junio, es “un reto y una obligación, porque la ley así nos lo obliga. Sin embargo, tenemos que verlo como una oportunidad de acercarnos más a los ciudadanos, que no son nuestros clientes, sino que son nuestros accionistas”. El concejal de Pamplona recordó que, durante el año 2007, el ayuntamiento de la capital navarra gestionó 200.000 trámites por vías electrónicas –en concreto 199.660- y que “es fundamental que los ciudadanos sepan que estamos a su servicio las 24 horas del día, para todos. Pero especialmente para aquellos que por su ubicación geográfica o problemas de movilidad tienen mayores dificultades para acercarse hasta las oficinas municipales”.

Para finalizar su intervención, destacó la importancia de “asegurar la privacidad y su garantía; que los ciudadanos pueden acceder on-line a los trámites cuando estos se están llevando a cabo; y, por último, que se fije la seguridad de todos los archivos electrónicos”.

Por su parte, Amelia Salanueva señaló que la jornada “supone un paso más en el avance que entre todos tenemos que seguir impulsando para dotarnos de mayor agilidad y eficacia”. Para la consejera, que mencionó la reciente firma de una orden foral por la que el Departamento de Administración Local ha concedido las ayudas de la convocatoria para fomentar la administración electrónica por un total de 600.000 euros, la nueva ley tiene que servir “como acicate para nuestras actuaciones. Por eso nuestro departamento está realizando un esfuerzo económico, al igual que el resto de entidades locales, que han visto incrementada en un 45% su presencia web”. De la misma manera, consideró “decisiva” la extensión de la firma electrónica, que se va a convertir en “un reto y una responsabilidad”.

Firma electónica y e-administración

Precisamente sobre la firma electrónica versó la primera ponencia de la jornada. El navarro Julián Inza, presidente de Albalia Interactiva y con una dilatada experiencia en el sector, hizo hincapié en diversos aspectos jurídicos y técnicos en relación a esta cuestión, en la que su empresa es una de las punteras. Inza reconoció que “queda mucho por hacer y la gente en realidad está bastante preocupada”, pero que precisamente esa preocupación “tiene su parte positiva, porque nos hará estar más alerta”.

Para comenzar su intervención, realizó un breve repaso a las diferentes normativas europeas, nacionales y locales que abordan la firma electrónica y destacó que se podía decir sin temor a equivocarse que España “es uno de los países más expertos del mundo en este ámbito. Hay que recordar que la firma electrónica surgió en 1979 en los Estados Unidos, pero ha sido Europa donde más y mejor se ha trabajado en ella y, en buena medida, por parte de empresas españolas. Así, ahora mismo se puede decir que tanto los juristas como los legisladores saben cada día más del tema, lo que es una ventaja a la hora de ajustar las leyes a la realidad”.

Para tratar de quitar algo de hierro a este desafío al que se enfrentan las entidades locales, Inza explicó que en la actualidad ya utilizamos bastantes documentos electrónicos con la mayor naturalidad, como tarjetas bancarias, billetes de metro y avión, etc: “de los aspectos técnicos, afortunadamente, ya se encargan los técnicos. Nuestro trabajo consistirá en que toda la validez que le damos ahora mismo a los documentos en papel, una validez que es más cultural que técnica, se la den los ciudadanos a los trámites electrónicos. Y para eso hay que vigilar que se fíen de todo el proceso, del mismo modo que ahora nos fiamos cuando con nuestro número pin sacamos dinero con una tarjeta de crédito o hacemos una compra en un comercio”.

Insistiendo en esta línea, Inza explicó que “a la firma en papel le damos un valor que en realidad no tiene, ya que es muy fácilmente falsificable, pero se la damos por la presunción de que es real. Eso es que lo tenemos que lograr con la firma electrónica, que los ciudadanos la tomen como algo real. ¿Y cómo vamos a lograr eso? Gracias a la criptografía, con claves privadas cifradas que sólo conoceremos nosotros y las autoridades de certificación, que darán fe de que efectivamente esa persona que está llevando a cabo un trámite soy yo y no otra”.

La clave de todo este proceso es, en palabras de Inza, lo que se denomina como el “Hash”. Un Hash es una función o método para generar claves o llaves que representen de manera unívoca a un documento, registro o archivo. Esto es, una especie de ADN de cada documento que nos sirva como prueba demostrada de que esas claves cifradas representan a ese documento en concreto y no a otro. Gracias a este proceso se podrá comprobar la autenticidad de los documentos y también que no hayan sido manipulados.

Inza especificó igualmente los tres diferentes tipos de firmas electrónicas existentes:

– la firma simple, que equivaldría a una firma manuscrita digitalizada. La firma electrónica es el conjunto de datos en forma electrónica, consignados junto a otros o asociados con ellos, que pueden ser utilizados como medio de identificación del firmante.

– La firma avanzada, que sería la firma realizada con técnicas criptográficas de criptografía asimétrica. Es la firma electrónica que permite identificar al firmante y detectar cualquier cambio ulterior de los datos firmados, que está vinculada al firmante de manera única y a los datos a que se refiere y que ha sido creada por medios que el firmante puede mantener bajo su exclusivo control.

– La cualificada –o reconocida-, que es la firma electrónica avanzada basada en un certificado reconocido y generada mediante un dispositivo seguro de creación de firma. La firma electrónica reconocida tendrá respecto de los datos consignados en forma electrónica el mismo valor que la firma manuscrita en relación con los consignados en papel.

Por lo tanto, recalcó, “para que una firma electrónica tenga la misma validez que una firma manuscrita son necesarios tres elementos:

1º) Una firma basada en tecnología de clave pública.

2º) Un certificado reconocido.

3º) Un dispositivo seguro de creación de firma.

Para concluir su ponencia, en la que también hizo mención a puntos como el Sello del Tiempo, las Autoridades de Certificación o las medidas de seguridad de los documentos electrónicos, Inza comentó que veía “mucho interés por parte de las Administraciones”, pero también que no consideraba factible que la administración electrónica pudiese estar en marcha antes del 1 de enero de 2010, tal y como obliga la ley. “Además, hay que tener en cuenta que nos ha cogido en un período de crisis y que consignar presupuestos para el 2009 va a estar más complicado, pero confiemos en que si no es en el 2010 será en el 2011”.

Retos y soluciones para las entidades locales de Navarra. La experiencia de Pamplona

La segunda y última ponencia del día corrió a cargo de Eduardo Tuñón, responsable del Proyecto Expediente Electrónico, de ANIMSA. Para Tuñón, uno de los principales escollos que se va a encontrar la implantación de la administración electrónica va a residir en la “resistencia al cambio que tenemos todas las personas, tanto las que estamos en la Administración como los ciudadanos. Tenemos que tener en cuenta que llevamos siglos con este sistema de papel y que más o menos nos funciona y además creemos que lo hacemos bien, que cumplimos con nuestra labor. Por eso, aunque esta novedad nos dicen que va mejorar nuestro rendimiento y que incluso nos va a permitir contar con más tiempo para poder desarrollar otros aspectos laborales, lo vemos como un problema y no como una solución o una mejora. Es un asunto cultural que poco a poco habrá que ir venciendo”. Para certificar sus palabras, Tuñón proyectó un divertido vídeo en el que un escriba acostumbrado a trabajar con papiros conoce por primera vez qué es un libro y cómo se lee, se abre y se cierra.

Tres son para él los puntos fundamentales de cara a gestionar correctamente la implantación de la administración electrónica: el tecnológico, el jurídico y el organizativo. “Desde el punto de vista tecnológico, en Animsa llevamos andado un largo camino (sede electrónica, trámites telemáticos, web accesible). Es cierto que ha sido un camino largo y difícil y que lo seguirá siendo, pero podemos decir que tenemos unos buenos ladrillos. Pero sólo con unos buenos ladrillos es imposible hacer una casa, porque sólo con la tecnología no nos vale, tenemos que realizar ajustes jurídicos y, vital, tenemos que tener la casa organizada”, comentó.

Para eso, reconoció que “el impulso tiene que venir desde arriba, para poder ser capaces de modificar todos los procedimientos que ahora efectuamos en papel. También es decisiva la cooperación interadministrativa, la necesitamos, ya sea a través de simples intercambios de información como a través de convenios o pactos. Tenemos que colaborar los unos con los otros para dar mejor servicio a los ciudadanos. Y si todo esto no nos vale, está el artículo 33: estamos obligados a ello. Veámoslo entonces no como un obstáculo sino como algo que puede resultar muy interesante, aprovechemos el tirón”.

Otro de los puntos que Tuñón ve como principales para que la administración electrónica sea una realidad es la respuesta del ciudadano: “Tenemos que ser conscientes de que va a haber personas que van a seguir prefiriendo hacer una cola, porque eso les da seguridad, saben que cuando se termina la cola llegan ellos y hacen su trámite, aunque les cueste esfuerzo. Nuestra labor, o una de ellas, es hacerles ver que ese miedo y esa inseguridad están injustificados, que no tiene por qué hacer la cola. Pero, lógicamente, esto necesita tiempo, porque estamos hablando de un tema cultural de muchos años. Pero hay que saber transmitir que la tecnología no sólo es un problema, sino que nos va a ayudar, que de hecho ya nos está ayudando con chips, lectores de huellas, etc”.

Para corroborar sus palabras, Tuñón aseguró que “en nuestra sociedad actual asociamos mucho papel encima de la mesa con mucho trabajo, con que estamos haciendo algo. Si no tenemos papel encima de la mesa parece como si no trabajáramos, es algo que tenemos interiorizado y contra lo que tenemos que luchar, porque, además, todo este sistema del papel está plagado de procesos inseguros, algo que no ocurrirá con la administración electrónica”.

Tuñón concluyó su intervención efectuando un ejemplo práctico on line de trámite electrónico, no sin antes afirmar que una de las claves del éxito tiene que ser “proteger no sólo la identificación, sino todos y cada uno de los pasos posteriores” y que confía en que 2009 sea el año “del despliegue masivo”.

El cierre de la jornada tuvo como protagonista a Fermín Alonso, concejal delegado de Participación Ciudadana y Nuevas Tecnologías, que aprovechó para agradecer a los ponentes su implicación y para reiterar la firme apuesta del consistorio pamplonés con las nuevas tecnologías, una carrera que ya ha empezado y que Alonso confía en que siga avanzando cada año con mejores resultados.